近日，光大證券因下屬營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人和相關(guān)員工協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利等，被證監(jiān)部門(mén)采取監(jiān)管措施
《投資時(shí)報(bào)》研究員?田文會(huì)
光大證券股份有限公司（下稱光大證券，601788.SH）以“建設(shè)中國(guó)一流投資銀行”為戰(zhàn)略目標(biāo)，堅(jiān)持“聚焦主業(yè)發(fā)展，堅(jiān)持穩(wěn)進(jìn)發(fā)展，推進(jìn)均衡發(fā)展，強(qiáng)化協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展”的發(fā)展思路。不過(guò)，該公司此前涉及MPS項(xiàng)目爆雷事件帶來(lái)的影響仍未完全消除，近日又因合規(guī)管理等問(wèn)題被證監(jiān)部門(mén)采取監(jiān)管措施。
(資料圖)
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)8月1日信息，7月12日，廣東證監(jiān)局決定對(duì)光大證券廣東分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，原因?yàn)楣獯笞C券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部存在違規(guī)行為，包括原負(fù)責(zé)人和相關(guān)員工協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失等。
廣東證監(jiān)局稱，這反映該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。
光大證券半年度業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，該公司今年上半年?duì)I業(yè)收入和歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)分別同比增15.09%和13.67%，增速低于今年一季度該公司相應(yīng)指標(biāo)26.09%和43.79%的同比增速。光大證券今年一季度業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)主要依賴投資收益和公允價(jià)值變動(dòng)收益快速增長(zhǎng)，手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入、利息凈收入則同比下降較快。
此前頗受關(guān)注的光大證券 MPS事項(xiàng)相關(guān)訴訟也仍未全部結(jié)束。2022年末，光大證券對(duì)MPS項(xiàng)目計(jì)提的相關(guān)預(yù)計(jì)負(fù)債為約52.84億元。
《投資時(shí)報(bào)》研究員還注意到，今年上半年，光大證券有多位董事和監(jiān)事崗位人員發(fā)生變動(dòng)。
6月30日，付建平因工作調(diào)整原因辭去董事及董事會(huì)相關(guān)職務(wù)，同時(shí)，光大證券董事會(huì)會(huì)議同意聘任付建平為該公司副總裁。今年4月，余明雄和田威先后因工作調(diào)整原因辭去董事及董事會(huì)相關(guān)職務(wù)。
5月31日，光大證券董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提名謝松先生為公司非執(zhí)行董事候選人的議案》，同意將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。
5月12日，汪紅陽(yáng)因工作調(diào)整原因辭去光大證券監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)相關(guān)職務(wù)。
被采取監(jiān)管措施
光大證券近日被證監(jiān)部門(mén)采取監(jiān)管措施，該公司下屬分公司和營(yíng)業(yè)部被直接點(diǎn)出合規(guī)管理問(wèn)題。
8月1日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布信息顯示，7月12日，廣東證監(jiān)局決定對(duì)光大證券廣東分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是原負(fù)責(zé)人張林開(kāi)、員工李國(guó)新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問(wèn)題、提供答復(fù)口徑等情形；三是未按規(guī)定及時(shí)向該局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。光大證券廣東分公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任。
同日，廣東證監(jiān)局決定對(duì)光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，責(zé)令該營(yíng)業(yè)部自在此決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向該局提交合規(guī)檢查報(bào)告。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在上述三項(xiàng)違規(guī)行為。反映該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。
7月12日，廣東證監(jiān)局還決定對(duì)有關(guān)人員葉賢升采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。7月28日，該局又決定認(rèn)定張林開(kāi)、葉鎮(zhèn)華和李國(guó)新為不適當(dāng)人選。
光大證券對(duì)《投資時(shí)報(bào)》表示，針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)，該公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查問(wèn)責(zé)。同時(shí)，該公司將引以為鑒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。
光大證券在2022年年報(bào)中稱，該公司主要通過(guò)制度建設(shè)、合規(guī)管控、合規(guī)文化建設(shè)、母子公司管控、法律事務(wù)管理、執(zhí)業(yè)行為與廉潔從業(yè)管理、內(nèi)部問(wèn)責(zé)等機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。其中，零售業(yè)務(wù)方面，及時(shí)提示分支機(jī)構(gòu)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與管控措施，指導(dǎo)分公司根據(jù)監(jiān)管關(guān)注點(diǎn)開(kāi)展轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作。子公司管理方面，積極推動(dòng)兩規(guī)范整改事項(xiàng)。
上半年業(yè)績(jī)?cè)鏊俚陀谝患径?/strong>
業(yè)績(jī)方面，今年上半年，光大證券業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)較好正增長(zhǎng)，但營(yíng)收和歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)同比增速皆低于今年一季度相應(yīng)增速。
7月27日，光大證券披露了半年度業(yè)績(jī)快報(bào)。今年上半年，該公司營(yíng)業(yè)收入為61.84億元，同比增15.09%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為23.96億元，同比增13.67%。
光大證券稱，2023年上半年，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇呈現(xiàn)向好態(tài)勢(shì)。該公司踐行實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，深耕戰(zhàn)略新興行業(yè)和綠色金融，推進(jìn)財(cái)富管理服務(wù)升級(jí)，大力發(fā)展客需交易業(yè)務(wù)，構(gòu)建多元策略組合，貢獻(xiàn)穩(wěn)定投資收益，收入結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。
不過(guò)，據(jù)光大證券一季報(bào)，今年一季度，該公司營(yíng)業(yè)收入同比增26.09%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)同比增43.79%，高出今年上半年整體速較多。
光大證券今年一季度業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)主要倚靠投資收益和公允價(jià)值變動(dòng)收益增長(zhǎng)。該公司今年一季度主要營(yíng)收項(xiàng)目中，利息凈收入同比降30.02%，手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入同比降24.48%。投資收益則為6.63億元，同比增長(zhǎng)32.86%；公允價(jià)值變動(dòng)收益由上年同期虧損5.65億轉(zhuǎn)為盈利3.08億元。
融資方面，7月21日，光大證券公告，該公司近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意光大證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券注冊(cè)的批復(fù)》，批復(fù)同意光大證券向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行面值總額不超過(guò)200億元公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)。
今年一季度，光大證券發(fā)行債券收到的現(xiàn)金為97.81億元，同比降9.54%，同時(shí)，償還債務(wù)支付的現(xiàn)金為100.67億元，同比降34.37%。發(fā)行債券收到的現(xiàn)金仍低于償還債務(wù)支付的現(xiàn)金，導(dǎo)致籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-9.9億元。當(dāng)期光大證券現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物也凈流出70.63億元。
MPS相關(guān)訴訟仍未全部結(jié)束
光大證券近幾年頗受關(guān)注的事情是MPS收購(gòu)爆雷后的持續(xù)影響。
7月25日，光大證券公告下屬公司相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展，光大證券前期披露了關(guān)于全資子公司光大資本投資有限公司（下稱光大資本） MPS 事項(xiàng)相關(guān)訴訟、判決、執(zhí)行、資產(chǎn)凍結(jié)及案外人執(zhí)行異議之訴情況，相關(guān)進(jìn)展情況為：近日，光大證券全資子公司光大發(fā)展投資有限公司（下稱光大發(fā)展）就案外人執(zhí)行異議之訴向最高人民法院提出再審申請(qǐng)。目前，光大發(fā)展已收到最高人民法院出具的《受理通知書(shū)》，最高人民法院已對(duì)光大發(fā)展再審申請(qǐng)立案審查，最終審查結(jié)果尚存在不確定性。
上述事項(xiàng)目前尚處于再審立案審查階段，對(duì)該公司的影響需根據(jù)最高人民法院的審查結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。此次公告涉及的 MPS 相關(guān)訴訟目前處于執(zhí)行階段，該公司已就 MPS 相關(guān)訴訟事項(xiàng)計(jì)提了相應(yīng)的預(yù)計(jì)負(fù)債及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
7月29日，光大證券又公告了另一宗下屬公司MPS 事項(xiàng)相關(guān)訴訟進(jìn)展。光大資本與嘉興招源涌津股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱招源涌津）之間的相關(guān)訴訟中，一審判決光大資本賠償招源涌津投資款本金1.8億元，二審改判光大資本賠償招源涌津投資款本金約1.35 億元。
光大證券2022年財(cái)報(bào)審計(jì)公司安永華明在審計(jì)報(bào)告的關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng)“預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)”部分稱，光大證券的全資子公司光大資本主要從事私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，光大浸輝投資管理（上海）有限公司（下稱光大浸輝）為光大資本下屬全資子公司。
2016年4月，光大浸輝、暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司全資子公司暴風(fēng)（天津）投資管理有限公司和上海群暢金融服務(wù)有限公司作為普通合伙人與各有限合伙人簽署《上海浸鑫投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）有限合伙協(xié)議》，共同發(fā)起設(shè)立上海浸鑫投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱浸鑫基金），并通過(guò)設(shè)立特殊目的載體的方式收購(gòu)境外MP&Silva Holding S.A.公司65%的股權(quán)。光大浸輝擔(dān)任浸鑫基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人。浸鑫基金優(yōu)先級(jí)有限合伙人出資32億元、中間級(jí)有限合伙人出資10億元、劣后級(jí)有限合伙人出資10億元。
安永華明稱，基于目前掌握的信息、已判決訴訟結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果和訴訟進(jìn)展情況，光大證券于截至2022年12月31日的合并財(cái)務(wù)報(bào)表中確認(rèn)與浸鑫基金所投的MPS項(xiàng)目相關(guān)的預(yù)計(jì)負(fù)債為約52.84億元。
光大證券分公司被采取監(jiān)管措施
資料來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)