繼老牌香港券商耀才證券宣布暫時(shí)關(guān)閉內(nèi)地股民賬戶后，又有頭部券商跟進(jìn)。2月13日，記者獲悉，國(guó)泰君安國(guó)際已暫停內(nèi)地居民身份開(kāi)戶。
此舉背后原因?yàn)楹危?/p>
2月13日，《國(guó)際金融報(bào)》記者以內(nèi)地居民身份致電國(guó)泰君安國(guó)際APP客服，對(duì)方回應(yīng)稱，目前在做系統(tǒng)技術(shù)升級(jí)，需要等通知。
(資料圖)
耀才證券方面則于今日晚間在港交所發(fā)布公告稱，為積極配合中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)措施，集團(tuán)在中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開(kāi)戶指引下，率先將早前所有內(nèi)地客戶于內(nèi)地開(kāi)立的證券賬戶，于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)厘清相關(guān)的法規(guī)。
不接受內(nèi)地區(qū)域開(kāi)戶
日前，香港地區(qū)券商耀才證券通過(guò)郵件告知客戶，“鑒于此前監(jiān)管機(jī)構(gòu)指有部分香港券商于內(nèi)地非法經(jīng)營(yíng)跨境證券業(yè)務(wù)”，故決定于2月16日起暫時(shí)關(guān)閉內(nèi)地身份開(kāi)戶客戶的賬戶，直至獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新指引后才可繼續(xù)使用。
2月13日，《國(guó)際金融報(bào)》記者登錄耀才證券APP，開(kāi)戶界面顯示，不接受內(nèi)地區(qū)域開(kāi)戶。至于何時(shí)才能開(kāi)戶？耀才證券客服告訴記者，目前沒(méi)有具體時(shí)間通知。
耀才證券今日晚間在港交所公告，該集團(tuán)早于2016年3月已將內(nèi)地的資訊中心結(jié)束營(yíng)業(yè)，為積極配合中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)措施，集團(tuán)在中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開(kāi)戶指引下，率先將早前所有內(nèi)地客戶于內(nèi)地開(kāi)立的證券賬戶于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)厘清相關(guān)的法規(guī)。
就上述暫停賬戶的安排，該集團(tuán)認(rèn)為不會(huì)對(duì)集團(tuán)業(yè)務(wù)及收益構(gòu)成有任何影響。2022年4月1日至2023年1月31日期間的主要收入來(lái)源是以香港客戶為主，占集團(tuán)收入約98%；而盈利增長(zhǎng)的主要原因是由于香港整體經(jīng)濟(jì)氣氛改善及恒指上升所帶動(dòng)，加上集團(tuán)有效的成本控制所致。
資料顯示，耀才證券成立于1995年，在2003年時(shí)率先將傭金0.25%降至0.05%，之后于2010年在港交所上市。今日其股價(jià)低開(kāi)低走，最后收跌12.34%報(bào)1.35港元/股，近三日跌近17%。
跨境交易監(jiān)管趨嚴(yán)
目前，向境內(nèi)投資者提供美股港股投資等跨境證券服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)主要包括四類：一是富途控股、老虎證券、哈富證券等民營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)券商；二是港資券商，比如耀才證券等；三是外資券商，以歐美大型互聯(lián)網(wǎng)券商與投行旗下券商機(jī)構(gòu)為主，包括盈透證券；四是中資銀行/券商機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的券商分支機(jī)構(gòu)。
如何理解當(dāng)前上述券商暫停內(nèi)地居民開(kāi)戶的情況，與證監(jiān)會(huì)整改違規(guī)跨境證券業(yè)務(wù)相關(guān)嗎？此舉對(duì)業(yè)務(wù)影響幾何？
“可以理解是上次整改富途證券、老虎證券的路線延續(xù)。我國(guó)對(duì)資本跨境交易和流動(dòng)管控是非常強(qiáng)的?！币晃徊槐憔呙氖袌?chǎng)分析人士告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者，沒(méi)有哪個(gè)機(jī)構(gòu)愿意主動(dòng)關(guān)閉賺錢的業(yè)務(wù)，除非有壓力。中資在港券商主要市場(chǎng)在于QDII業(yè)務(wù)，散戶市場(chǎng)占比較低。
去年底，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途證券、老虎證券進(jìn)行監(jiān)管約談，這兩家機(jī)構(gòu)未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。具體來(lái)看，一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開(kāi)立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。
今年1月初，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，將在今年2月28日起施行。按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”的思路，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定。下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法利益。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
記者 ?朱燈花